이 16일 증권사·선물사·자산운용사의 감사업무 책임자를 대상으로 ‘금융투자회사 내부통제 강화 워크숍’을 온라인 화상회의 방식으로 개최한다고 밝혔다.'))
금감원, ‘금융투자회사 내부통제 강화 워크숍’ 개최
온라인 화상회의 방식
금융감독원(금감원)이 16일 증권사·선물사·자산운용사의 감사업무 책임자를 대상으로 ‘금융투자회사 내부통제 강화 워크숍’을 온라인 화상회의 방식으로 개최한다고 밝혔다.
이는 금감원 검사결과 지적사례 및 중점 검사사항을 안내하는 한편 업무 수행과정에서의 유의사항 및 위험요인 등을 공유함으로써 금융투자회사의 법규준수 역량을 높이고 각 사의 고유한 영업·상품 특성에 맞는 내부통제 체계를 구축·운영하는 데 도움을 주기 위해서다.
금감원은 지난해부터 올해까지 검사결과 발견된 주요 지적사례를 공유하고 내부통제 중요성 및 임직원의 법규준수 인식 제고 등을 강조할 예정이다.
해외 대체투자 관련 철저한 내부심사 및 사후관리 등 리스크 관리 강화를 당부하고 내부감사협의제도의 효율적 운영 사례도 설명한다. 지난해 자산운용사 운영위험 평가결과를 공유하고 취약 부분에 대한 개선 노력도 당부한다.
또한 고난도 금융투자상품, 정보교류 차단규제, 사모펀드 투자자보호 강화 조치 등 관련 최근 자본시장법령 개정사항 및 유의사항을 설명한다. 금융소비자보호법 시행에 따라 금융투자회사가 유의해야 할 사항을 설명하고 신설·강화된 규제에 대한 입장을 안내한다.
끝으로 금융투자업계가 자체감사 및 내부통제 업무 수행과정에서 느끼는 애로·건의사항을 논의하고 질의사항에 대해서도 답변할 계획이다.
금감원은 이번 워크숍을 통해 주요 현안을 공유함으로써 금융투자회사가 경각심을 가지고 자체적으로 취약요인을 점검·개선하는 등 내부통제 역량을 강화하는데 도움이 될 것으로 기대하고 있다.
금감원 관계자는 “금감원은 앞으로도 다양한 채널을 통해 업계와 긴밀히 소통함으로써 금융투자회사 스스로 투자자 보호 체계를 강화하고 건전한 영업관행을 확립해 나갈 수 있도록 적극 지원하겠다”고 말했다.
[윤승준 기자 / 행동이 빠른 신문 ⓒ스카이데일리]
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